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证券考试科目有哪些

时间:2022-12-14 来源:互联网公开数据整理或转载

证券考试是指以证券市场为背景下的职业资格考试,依据《证券投资咨询管理办法》的要求,是金融机构或个人从事证券投资咨询业务的前提条件。证券考试科目包括:

一、证券市场基础知识:

1.中国证券市场概况:包括中国证券市场体系构成、发展历程、相关法律法规及组织架构;

2.证券投资基础知识:包括证券投资理论基础、证券投资分析技术、风险管理等;

3.证券投资市场:包括证券交易所机构、市场运行机制、证券发行流程、投资者保护制度、证券市场的异常波动等;

二、操作管理知识:

1.证券投资咨询管理:包括投资咨询业务的经营内容、管理要求、财务报表、流程等;

2.理财产品知识:包括金融产品分类、机构投资产品和投融资管理等;

3.股权投资:包括企业股权融资的现状、股权投资的基本原理及流程等;

三、专业职业素养:

1.职业道德:包括职业理念、职业道德标准等;

2.职业技能:包括投资咨询、投资分析、投资组合管理、交易执行等;

3.职业素质:指专业技能和道德素质的综合要求,包括对金融产品的熟悉程度、金融市场分析能力、投资顾问服务能力、金融管理能力等。

拓展知识:证券考试通过后,考生可在浙江证券市场登记注册,,取得《证券投资咨询经纪人资格证书》。该证书有效期为五年,五年期满后,考生需要重新参加考试,重新登记注册,才可以继续从事证券投资咨询业务。从事证券投资咨询业务的金融机构应当对其从业人员进行定期培训,以维护投资人的权益。

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